金管會開罰國泰投信 600 萬元原因
根據《中央社》報導，主管機關金融監督管理委員會於今（1）日發布最新裁處，指出國泰投信因內部控制機制失靈，導致旗下基金以及全委帳戶的投資行為，不慎踩到利害關係人的交易紅線。
在這起違規事件中，各項違法情節皆被處以法規規定的裁處金額上限，各項罰款累計達到新台幣 600 萬元，此金額創下台灣投信產業有史以來的最高裁罰紀錄。
國泰投信事件起因與世芯-KY關聯
《中央社》指出，整起違規案件的源頭，在於國泰世華銀行前董事長郭明鑑，在擔任國泰投信董事的期間，從 2025 年 5 月 29 日起兼任世芯-KY的獨立董事職務。
由於內部的行政疏漏，導致國泰投信旗下的投資組合與全委帳戶買進了世芯-KY股票，因而誤觸利害關係人迴避規定，事後相關的補償金額總計高達 9.48 億元。
國泰投信後續面臨的業務禁令
除了金錢方面的重罰之外，《中央社》報導顯示，監理機關同時對國泰投信祭出警告處分，並採取限制相關業務的懲處手段。
由於本次內部控制缺失情節重大，金管會明令要求國泰投信在完成全面改善之前，不得再行發行任何國內或國外的基金商品。
